证监会公开征求对董江澳及证券基金经营机构员工监督管理办法的意见
2020-11-23 16:00 来源： 互联网 阅读次数：3235
11月20日电(记者刘珲)证券监督管理委员会机构建设部副主任林晓正20日表示，为了规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员的任期和做法，促进证券基金经营机构的合规和稳定运作，保护投资者的合法权益，证监会起草了"证券基金运营机构董事、监事、高级管理人员和职工监督管理办法"(征求意见稿)，目前正在征求公众意见。
管理措施的主要内容包括：第一，优化证券基金业相关人员的程序和条件；第二，明确实践规范和约束，从多个角度限制执业行为，强化对外声誉和诚信约束；第三，强化证券基金运营机构的内部控制责任，实现服务保障、业绩制衡和周转率监管。第四，加强事后监督，强化问责力度，认识到没有死角，没有监管和责任的盲区。
责任编辑：无量渡口
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